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撰文:Mary Liu,比推 BitpushNews

最近的监管利空真是不消停。当地时间 6 月 28 日,美国证券交易委员会(SEC)在纽约布鲁克林联邦法院对 Consensys 提起诉讼,而这距离 SEC 通知 Consensys 结束对以太坊 2.0 的调查还不到两周时间。

Consensys 被起诉,美 SEC 再拿质押「开刀」

未注册为经纪商

SEC 指控该公司通过旗下数字资产钱包 MetaMask 「从事证券的发行和销售」,属于「未注册的经纪商」,并且声称 Consensys 从中赚取了超过 2.5 亿美元的费用。

SEC 表示,Consensys「将自己定位为买卖加密资产(包括加密资产证券)的场所,推荐具有『最佳』价值的交易(正如 Consensys 自己所说的那样),接受投资者订单,路由投资者订单,处理客户资产,代表客户执行交易参数和指令,并获得基于交易的报酬。」

法庭文件称:「Consensys 未能注册为经纪商,也未能注册某些证券的发行和销售,违反了联邦证券法。」

将目标瞄准质押

监管机构声称,Consensys 通过质押计划提供商 Lido 和 Rocket Pool 出售了数千种未注册证券,而这两家公司又发行了名为 stETH 和 rETH 的流动质押代币,以换取质押资产。

该机构表示,投资者向 Lido 和 Rocket Pool 提供 ETH,然后这些 ETH 被汇集并质押在区块链上,以获得投资者自己可能无法获得的回报。

SEC 称:「在收到投资者的 ETH 后,Lido 和 Rocket Pool 会向投资者发行一种新的加密资产,分别为 stETH 或 rETH,代表投资者在权益池及其奖励中的按比例权益。」该机构补充说,Lido 和 Rocket Pool 以投资合约的形式出售和提供,这符合证券的范畴。

SEC 还表示,Consensys 本身「代理了加密资产证券交易」,并将 MATIC、MANA、CHZ、SAND 和 LUNA 列为证券,在过去的执法行动中,这些代币都曾被列为证券。

法庭文件表示:「从首次提供或出售之日起,这些加密资产证券就被在 Conensys 平台上提供和出售,并继续作为投资合同,因此也是一种证券。」

DeFiLlama 数据显示, Lido 和 Rocket Pool 是以太坊上最大的两种流动性质押协议,合计持有 376 亿美元的质押 TVL。消息流出后协议原生代币迅速下跌,LDO 在 30 分钟内暴跌 12%。

Consensys 被起诉,美 SEC 再拿质押「开刀」

这不是 SEC 首次起诉质押服务提供商。今年 2 月,加密货币交易所 Kraken 与 SEC 以 3000 万美元达成和解,并在诉讼后关闭了面向美国客户的质押服务。另一家行业头部公司是 Coinbase,该交易所一直在法庭上反驳 SEC 关于质押属于证券的说法。

指控站得住脚吗?

Factory Labs 首席执行官 Nick Almond 表示,SEC 要求强制开源加密钱包注册为经纪自营商的论点是错误的。

他表示:「对我来说,这关乎托管权——用户对其资产的主权控制程度。如果他们完全没有资金托管权,就不属于经纪交易商」。传统上,经纪交易商是代表他人进行证券交易的一方。

Consensys 被起诉,美 SEC 再拿质押「开刀」

例如,根据美 SEC 的官方定义,「经纪交易商是指从事为他人账户买卖证券业务的任何人」,但 MetaMask 的 Swap 服务本质上是一个由想要执行自己交易的用户控制的「机器人」。

该观点与美国地区法官 Katherine Failla 的解释一致,她于 3 月 27 日在该案件中驳回了 SEC 对 Coinbase Wallet 的相似指控。法官当时表示,由于这是一款自托管钱包,用户可以控制自己的资金,因此 Coinbase 和 Coinbase Wallet 都不能被称为经纪人。

Tuyo 创始人 Jorge Izquierdo 表示, Consensys 和 MetaMask 属于同一情况,他在 X 平台发文称,提供非托管智能合约支持和「为任何随机交换提供 UI」之间没有区别。唯一的问题是,Consensys 会收取提供交换服务的费用。

对 MetaMask 质押服务的指控也同理,该服务充当用户与去中心化协议 Lido 和 Rocket Pool 之间的「中介」,而实际上并不存在,Nick Almond 将质押服务描述为更像一种「 UI 界面」。

Almond 表示:「将 UI 前端等同于银行或其他类似事物的想法有点蠢,因为任何人都可以直接与智能合约交互,甚至可以在本地运行前端。」

换句话说,只要以太坊保持运行,MetaMask 只是访问协议的一种方式,协议将无限期地存在。

今年以来,SEC 已向多家专注于以太坊和 DeFi 的加密公司 Wells 发出通知、提起诉讼或达成和解,包括 ShapeShift、TradeStation 和 Uniswap。据彭博社报道,该机构还在调查以太坊基金会。

Consensys 对新的诉讼回应称:「我们坚信 SEC 未被授予监管 MetaMask 等软件界面的权力,我们将继续在德克萨斯州大力寻求对这些问题的裁决,因为这不仅对我们公司很重要,而且对 web3 未来的成功也很重要。」

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